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信用監管進入長效化運行軌道——訪國家市場監督管理總局信用監管司副司長張世煜

來源:中國信用 發布日期:2019-06-10 10:06:51

2019年政府工作報告首次提出“信用監管”,要求推進“雙隨機、一公開”跨部門聯合監管,推行信用監管和“互聯網+監管”改革,標志著以信用為核心的新型監管機制正式確立。

作為一種新型的監管手段,信用監管到底是一種什么樣的監管?在市場監督管理領域,信用監管是如何發揮作用的?各地在推進信用監管過程中有哪些創新舉措?記者就此采訪了國家市場監督管理總局信用監管司副司長張世煜。

扎實推進信用監管取得七大成效

記者:信用監管是一種什么樣的監管?目前這項工作的進展如何?

張世煜:自商事制度改革以來,市場監管總局按照黨中央、國務院部署,積極落實“寬進嚴管”要求,轉變監管理念,創新監管方式,樹立“公示即監管”“共享即監管”的理念,建設運行國家企業信用信息公示系統,創新運用企業信息公示、“雙隨機、一公開”、信息共享和聯合懲戒等手段,實現了從重審批輕監管到寬進嚴管、從事前審批到事中事后監管、從單打獨斗到協同共治的根本轉變,信用監管政策措施進入長效化運行軌道,信用監管逐漸步入新常態。

一是加強頂層制度設計,全面推進市場主體信用監管立法工作。我們推動制定了《企業信息公示暫行條例》《企業公示信息抽查暫行辦法》《企業經營異常名錄管理暫行辦法》《嚴重違法失信企業名單管理暫行辦法》《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規定》等法規規章,并推動出臺了《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的意見》《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒加快推進社會誠信建設的指導意見》等一系列規范性文件,基本形成了市場主體信用監管法律體系,為信用監管各項工作順利開展提供了堅強的法律保障。

二是全面建成公示系統,為信用監管工作提供了技術支撐。我們建成了國家企業信用信息公示系統,實現了企業信用信息統一歸集、集中公示。截至目前,系統累計訪問量達到368.68億人次。

三是扎實推進年報工作,筑牢信用監管基礎。2017年度企業年報公示率為91.51%,比2016年度高1.06個百分點;個體工商戶年報公示率為82.6%;農民專業合作年報公示率為87.24%。目前2018年度年報工作正在進行之中,進展情況良好。

四是完善涉企信息歸集機制,進一步提高涉企信息歸集覆蓋率和公示率。會同國家發改委聯合印發《涉企信息歸集公示格式規范》,進一步規范數據標準、提升數據質量、優化數據歸集公示機制。目前,國家企業信用信息公示系統已歸集政府部門涉企信息6.29億條,實現各類涉企信息完整、準確、及時地記于企業名下并依法公示,企業的全景多維畫像日益精準。

五是加強涉企信息共享,進一步提升數據服務水平。 截至2019年1月底,總局通過國家企業信用信息公示系統中央部門協同監管平臺向各部委提供了企業基礎信息5640萬條、經營異常名錄信息545.07 萬條、嚴重違法失信企業名單信息53.63 萬條。與國家監委、司法部、公安部、軍委審計署、網信辦、中國銀聯等簽訂信息共享合作協議。授權國家發改委、交通部等12個部門和北京市政府、重慶市政府等28個地方政府使用涉企信息。通過涉企信息共享,讓“信息多跑路、數據多跑腿”,減輕了企業負擔。同時進一步推動了政務信息系統的整合共享,為各部門依法履職和協同監管提供了數據支撐。

六是進一步加強經營異常名錄和嚴重違法失信企業名單管理工作。2018年3月下發《工商總局辦公廳關于進一步做好嚴重違法失信企業名單管理工作的通知》和《工商總局辦公廳關于加強嚴重違法失信企業名單數據庫管理落實任職資格限制的通知》,對實踐中嚴重違法失信企業名單管理工作出現的一些新情況、新問題進行了明確和指導,指導地方開展好對嚴重違法失信企業法定代表人、負責人的任職限制工作。截至2019年2月底,全國經營異常名錄實有市場主體545.07萬戶,其中企業504.98萬戶,農民專業合作社40.09萬戶,嚴重違法失信企業名單實有53.63萬戶,并通過國家企業信用信息公示系統和全國信用信息共享平臺推送至各部門。供有關部門依法對失信企業在行政審批、資質認定、銀行貸款、政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中予以限制或者禁入。

七是深入推動協同監管和聯合懲戒。積極參與簽署聯合懲戒備忘錄,目前,與國家發展改革委、海關總署、財政部、交通部、工信部、住建部等多部門簽署了《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》,積極落實相關懲戒措施,對最高人民法院提供的“老賴”擔任企業法定代表人、“董監高”進行限制,累計達28.41萬人次,將應急管理部安全生產不良記錄“黑名單”和統計上嚴重失信企業名單通過國家企業信用信息公示系統進行公示并開展聯合懲戒,產生了良好的社會效益和監管效果,推動了“一處失信、處處受限”局面的初步形成。

發揮信用監管提升市場監管現代化水平

記者:我們知道,國家市場監督管理總局信用監管司是國家部委中為數不多的專門負責信用工作的司局。單獨設立負責信用工作的司局級單位的背景和目的是什么?

張世煜:市場經濟是信用經濟,信用是市場經濟的基石,更是市場經濟的靈魂。面對日益復雜而艱巨的社會治理任務,傳統常規治理手段的作用日漸式微,以信用為核心進行市場規制和社會治理的信用監管實踐日益興起。李總理多次強調,要健全以“雙隨機、一公開”為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管體制。

在這次機構改革中,為了全面加強市場主體信用監管工作,總局專門組建了信用監管司,其目的是進一步落實“寬進嚴管”要求,轉變監管理念,創新監管方式,著力構建“企業自治、行業自律、社會監督、政府監管”的社會共治格局,充分發揮信用監管在進一步提升市場監管現代化水平,推動國家治理體系和治理能力現代化中的基礎性作用。

“一處失信、處處受限”局面初步形成

記者:經營異常名錄和黑名單發布的情況及效果如何?

張世煜:市場監管部門的經營異常名錄和黑名單通過國家企業信用信息公示系統向社會公布,供社會公眾查詢利用。截至2019年2月底,全國經營異常名錄實有市場主體545.07萬戶,其中企業504.98萬戶,農民專業合作社40.09萬戶,嚴重違法失信企業名單實有53.63萬戶。這些信息通過國家企業信用信息公示系統和全國信用信息共享平臺推送至各部門。有關部門根據《失信企業協同監管和聯合懲戒合作備忘錄》要求,在行政審批、資質認定、銀行貸款、政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中對列入經營異常名錄和黑名單的市場主體予以限制或者禁入,“一處失信、處處受限”的局面初步形成,產生了良好的社會效益和監管效果,充分彰顯了信用監管的威力。

“全國一張網”推動綜合監管執法更加精準

記者:去年12月全面建成的國家企業信用信息公示系統,是全國統一的企業信息公示大數據平臺。這個企業信用信息公示“全國一張網”在實際監管中是如何發揮作用的?

張世煜:企業信用信息是市場主體收獲信用紅利的基礎,更是政府部門強化監管的利器。我們堅持把應用好國家企業信用信息公示系統作為主攻方向,在完善風險預警和動態監測上下功夫,推動綜合監管執法更加精準。

一是深度融合線上線下監管。2018年2月,總局專門下發通知,要求各地結合市場監管工作實際,進一步拓展公示系統協同監管平臺功能作用,并依托信息化手段對轄區內企業遵紀守法、履行法定義務、開展經營活動等情況進行線上動態監測和遠程核查,既減少對企業正常經營活動的干擾,又精準聚焦問題線索,形成網上監管與線下監管互相配合的工作格局。國務院要求的“雙隨機、一公開”工作就是完全依托公示系統開展的。我們在公示系統上建設了“雙隨機、一公開”監管平臺,要求各地通過該平臺建立執法檢查人員名錄庫和檢查對象名錄庫,實現隨機搖號、抽查計劃公示、檢查結果公示等功能。截至2018年12月31日,全國市場監管部門按照“雙隨機、一公開”方式累計抽查企業160.1萬戶次,占全國企業總數的5.28%,每戶企業平均檢查14.3個事項。從抽查檢查結果看,發現問題的總體比例為29.15%。其中,通過登記的住所(經營場所)無法聯系的占26.54%,不配合檢查情節嚴重的占1.16%,公示信息隱瞞真實情況弄虛作假的占0.39%,未按規定公示應公示信息的占0.32%。

除做好本部門“雙隨機、一公開”監管外,各級市場監管部門積極發揮牽頭作用,推動部門聯合“雙隨機、一公開”監管,全年累計發起或參與抽查企業13.6萬戶次。

下一步,我們將著重指導各地依托公示系統深入探索事中事后監管方式方法創新,科學運用企業登記備案、行政許可、行政處罰、監督檢查、質量抽檢等信用情況,結合投訴舉報、轉辦交辦、大數據分析、輿情監測等信息,及時發現企業違法違規線索,推動精準治理落到實處、取得實效。

二是嚴格落實信用約束和聯合懲戒。2018年以來,各級市場監管部門深化與法院、檢察院、稅務、質監、安監、海關等部門的信息共享,積極推動協同監管和失信聯合懲戒,信用約束的影響和范圍進一步擴大。全國經營異常名錄、嚴重違法失信企業信息通過公示系統公示和共享后,使其在行政審批、資質認定、融資授信、招投標、商務合作等方面受到限制。

下一步,我們將進一步梳理各部門聯合懲戒措施清單,健全聯合懲戒的發起、實施與反饋機制,推動形成失信企業名單公示、市場準入限制、任職資格限制、實施信用監管、反饋懲戒信息的完整閉環,實現對企業違法失信行為的有效治理。深化與相關部門、單位的市場主體失信信息共享交換,進一步擴大信用約束的社會應用,有效形成“一處失信、處處受限”的局面。

三是切實推動監管風險精準預警。2018年以來,總局把防范化解市場監管領域重大風險作為工作重點,總結推廣北京信用風險監管的經驗做法,指導各地依托公示系統的涉企信息,有效關聯互聯網數據資源,推動對企業生存發展狀況、生產經營行為、違法違規風險的研判、預測、預警。

我們將堅持“預先感知”和“有效化解”并重,深化拓展數據資源應用,組織各地開展企業風險分析研判,探索推進企業信用風險監管。同時,深入推進“互聯網+監管”,將網上監測監管同風險預測預警結合起來,運用大數據實現對高風險行業領域和高頻度違法行為的有效鎖定,提高對風險因素預測、防范、治理能力,著力提升市場監管的有效性、精準性。

著力推進跨部門聯合監管和“互聯網+監管”

記者:下一步,信用監管司將如何推進信用監管?

張世煜:2019年,信用監管司將按照李總理在市場監管總局考察座談講話的要求,在總局黨組堅強領導下,著力做好信用監管各項工作,健全以“雙隨機、一公開”為基本手段、以重點監管為補充、以信用監管為基礎的新型監管機制,推進跨部門聯合監管和“互聯網+監管”。

一是加強信用監管立法工作,進一步完善信用監管頂層制度設計。6月底前完成《企業信息公示暫行條例(修訂稿)》《嚴重違法失信企業名單管理暫行辦法(修訂稿)》起草工作,積極推進信用監管其他配套規章修訂。推動建立市場監管總局統一的“經營異常名錄”和“黑名單”,年底前建立市場主體信用修復機制。建立完善市場主體強制退出制度。  

二是進一步加強市場主體信用體系建設。制定出臺進一步加強市場主體信用體系建設文件,統籌整合市場監管總局各業務條線信用體系,建立完善市場主體信用體系制度機制,推進市場主體信用信息與市場監管各項業務的全方位全流程全環節深度融合,進一步夯實市場主體信用體系建設基礎工作。

三是深入推進“雙隨機、一公開”監管,進一步緩解監管對象與監管力量之間的突出矛盾。在2018年底整合總局隨機抽查事項清單、工作指引的基礎上,確定各監管領域2019年度抽查工作安排,統籌檢查方式相近的各類抽查任務,2019年底初步實現市場監管部門“雙隨機、一公開”監管制度融合統一。指導各地牽頭開展部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。

四是繼續推進市場主體年報工作。不斷優化企業信用信息公示系統“全國一張網”各項功能,進一步提高市場監管部門依托公示系統開放數據資源、服務信用監管的能力水平。

五是著力推動市場主體信息歸集共享應用。建立制度機制,暢通技術路徑,初步實現總局內部各業務部門涉企信息歸集共享應用。加快更新《政府部門涉企信息歸集資源目錄》,完善市場監管部門與各部門信息歸集共享、協同監管和聯合懲戒機制,充分發揮信用約束作用。切實提升公示系統數據質量和運行穩定性,根據法規修訂情況適時擴展相關功能,為信息歸集共享提供技術保障,進一步夯實市場主體信用體系建設基礎工作。

六是推進企業信用風險分類管理。探索建立企業信用風險分類監管制度機制。充分發揮公示系統作用,綜合運用市場監管部門產生的各類信用數據,組織力量對企業信用風險分類監管中的數據歸集、評價指標等內容開展研究。在全國選取若干城市開展企業信用風險分類管理試點,探索建立企業信用風險評價體系,將企業信用風險與行政許可、雙隨機抽查和專項整治等監管措施相結合,實現監管資源合理配置和高效利用。

七是探索推進社會共治。要樹立開放、共享、共治的理念,根據依法安全必要的原則,建立與行業協會、平臺型企業間的信用信息互聯共享機制,支持其充分發揮組織、協調、規范、引導功能,促進行業自律。以《電子商務法》頒布實施為契機建立與電子商務平臺的信息互聯共享機制,推進平臺治理。

(原標題:信用監管進入長效化運行軌道——訪國家市場監督管理總局信用監管司副司長張世煜)

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